2.2 Judicial handwriting examination

Handwriting expertise is one of the effective means to facilitate the making of informed decisions in civil cases and arbitration disputes. The main purpose of this type of examination is the identification of the person who wrote a certain handwritten text or executed the signature digital entry.

Depending on the specific circumstances of the case under consideration, an examination may establish or disprove the fact of writing by a specific person, establish ways of performing certain manuscripts, the state of a specific person at the time of execution of the manuscript, typological personality characteristics (gender, age, physical and professional characteristics, intoxication and etc.).

In judicial practice in civil cases today, the need for examining signatures in a will, subscription lists, written texts and physical evidence is especially common. These, in particular, include financial documents - statements, accounts, receipt and expenditure cash orders, invoices; private letters, etc.

Handwriting examination is most often assigned in the following categories of cases:

- hereditary disputes;

- divorce cases;

- cases related to the consideration of housing disputes;

- disputes over notarized documents (sale and purchase agreements, gift agreements, etc.);

- Debt disputes (IOUs) 2;

- disputes related to the falsification of medical records;

- disputes between taxpayers and tax authorities over the correctness of invoices;

- disputes arising from the circulation of fake bills (the debtor refuses to issue a bill of exchange through proving the improper signature of the bill).

The categories of cases involving tax authorities and banking structures have become widespread over the past five years, after the procedure for imprinting an organization’s stamp on an invoice was canceled. From this point on, the tax authorities began to focus their attention on the signatures on the invoices. Tax claims are as follows:

- actual signatures of people do not coincide with the deciphering of their names;

- the signatures were made electronically or by facsimile (by definition as of 08/04/2009 No. VAS-3935/09, the SAC of the Russian Federation authorized the signing of facsimile invoices);

- Signatures are made by unidentified persons.

The listed claims are grounds for the tax inspectorate to recognize invoices as invalid and not to deduct VAT. Taxpayers go to court to protect their rights, and handwriting expertise is one of the main evidence in this category of cases.

Thus, the tax authority challenged VAT deductions, stating that according to the testimony of General Director S. V. Petrov, one of the suppliers of Stroytek, he did not sign or seal any documents, the signature on these documents does not belong to him, the seal is not a seal this organization. However, according to the handwriting examination, signatures made on behalf of the general director S. V. Petrov, located in the consignment notes, in the act of reception and transmission of technical documentation, were made by S. V. Petrov himself, which refutes the absence of his relationship with society.

The question of how to protect oneself in good faith to taxpayers when receiving documents from a supplier in this situation remains open. Therefore, in large companies there are positions of specialists in the field of handwriting, engaged in the identification of signatures of primary accounting documentation and other important documents.

Handwriting is an individual and dynamically stable program of graphic writing technique, which is based on the visual-motor image of the manuscript, implemented using the system of movements1.

The signature is a hand-made full or partial graphical depiction of the last name, first name and patronymic of a particular person, or a conditional graphic mark in the form of written letters that do not form letters, printed on the document for identification purposes.

The subject of forensic handwriting expertise is the facts (circumstances) that the expert establishes on the basis of special knowledge in the field of forensic handwriting, applying the techniques of expert research. By handwriting research establish:

- a specific performer of the manuscript, signature, digital recording;

- the conditions under which various types of documents were carried out (the physical condition of the writer, his position in writing, intentional distortion of the handwriting, imitation of the handwriting of a certain person when writing a document on behalf of the latter, etc.).

We emphasize that the subject of the judicial handwriting examination is to establish only those facts that are within the competence of the expert handwriting expert. The limits of competence are determined by the range of issues of identification and diagnostic nature, which can be put to the expert for his permission.

It is necessary to point out that in expert practice there are often signatures made by means of technical forgery. This means that the signatures are not authentic, but applied on behalf of a particular person using any technical methods and using a specific signature (as a rule, genuine) of that person. According to the literature, the most common are the following methods of technical forgery:

1) redrawing on light (possibly with preliminary preparation with a pencil followed by aiming):

2) copying using copy paper;

3) squeezing the signature-model strokes followed by the coloring matter.

Thus, signatures made using techniques are objects that are difficult to study due to a number of factors caused by the method of their deposition2.

The need for handwriting examinations for handwriting and signature arises in various situations.

Mr. S. addressed a court with a claim for the protection of her rights and compensation for non-pecuniary damage. She signed a contract on a reimbursable basis with the medical center for the management of pregnancy and childbirth. After childbirth, she started having complications, however, in the statement and in the medical record, no deviations from the norm and the occurrence of consequences were indicated. After a medical examination, it was found that during childbirth, drugs that cause allergic reactions were administered. In order to absolve themselves of responsibility, records were made on the medical card questionnaire on behalf of Mr. S.'s c. In a column about possible allergic reactions to drugs that they were missing. As a result, the costs of treatment and the payment of a penalty, as well as compensation for non-pecuniary damage and legal costs were charged to the plaintiff.

Note that the term "signature scan" in this case means obtaining an image of handwriting objects (signatures) previously processed using a scanner (device for converting a graphic object into a digital form) and a computer, then printed using a printer.

In addition to scanning the signature, there are other ways of applying a signature as a graphic object, such as electrophotography, facsimile (fax), photocopy, etc. Establishing a specific method of applying such a graphic object, a type of duplicating apparatus, or a sign printing device is within the competence of the forensic technical examination of documents. However, the handwriting expert should be able to distinguish the signature itself (that is, the object applied by handwriting) from its image applied by technical means.

It should be avenged that in connection with the development of technical means, the methods of forging signatures acquired a qualitatively different level, for example, playing the signature using a plotter (one of the main differences is the thickness of strokes at the beginning and end of the signature), playing the signature on an inkjet printer in economy printing mode. subsequent stroke. In this situation, the problem arises of the possibility of using photocopies of documents for carrying out handwriting examination and technical examination of documents (TED). Modern methods of falsifying documents require more thorough research by a specialist in order to identify signs of falsification of a document. Therefore, photocopies of documents should not be investigated not only in handwriting, but also in the technical examination of documents. Interestingly, when copying a document by the method of photocopying, they try to mask the signs of its manufacture from several parts, the removal or replacement of parts of the document. In some cases, it is very difficult to distinguish a photocopy of a document from a photocopy of a document mounted on a computer and printed on a printer.

For example, a copy of a receipt was sent for examination, the preliminary conclusion was categorical. The expert who conducted the study requested the original receipt, and after the examination, the conclusion turned out to be exactly the opposite, since with the increase, parts of the deleted text were found, i.e. The original has been edited on a computer.

Considering the current situation, it is also necessary, when appointing a handwriting examination of a signature, to first of all raise the question of the possibility of using technical means for forgery.

Establishing a method (handwritten or not) of applying a handwriting object is the first, but far from trivial task, often being solved within the framework of a comprehensive examination. It is important not only for the correct assessment of the identified signs at the subsequent stages of the handwriting examination, but also for the precise formulation of the conclusion in the expert opinion.

The objects of forensic handwriting expertise are understood in a broad and narrow sense. In a broad sense, the objects of a judicial-handwriting examination are materials of a civil or criminal case, sent for judicial-handwriting examination and related to its subject matter. From the case materials, the expert handwriting expert receives the initial data necessary for the initial expert analysis. The source data includes various information about the intended performer, including age, profession, mother tongue, possible diseases, as well as the circumstances of the case. In the narrow sense, the object of forensic handwriting examination is the handwritten text, as well as the system of properties of handwriting expressed in it.

The problem of the study of forensic handwriting objects is connected with the peculiarities of the study of modern handwritten texts and signatures. As L. A. Sysoyeva rightly pointed out, "changes in external (manifestation of the copybooks of the new sample, modern writing instruments, etc.) and internal (formation of the personality of the personality) factors affecting the formation of handwriting that occurred in the last three decades of the 20th century in our country , significantly changed the structure (structure) of the handwriting of contemporaries, which required an adjustment of a number of characteristics of its general and particular features. "

In judicial handwriting there are the following classifications of objects:

1) types of objects:

- handwritten text is a type of manuscript, the content side of which is fixed with the help of alphabetic or numeric values;

- signature - a type of manuscript, reflecting the name, often the name and patronymic of the person in the form of letters or conventional written characters. The signature has a verification value;

- a brief record - type of manuscript, the content side, which is fixed with the help of one to three words or one to seven numeric designations;

2) subspecies of objects (composition of the text, a brief record and signature). The text and a short record can be alphabetic (the content side of the text is fixed mainly with the help of letter symbols), the digital one (the content side of the text is fixed mainly with the help of numbers) or a mixed composition (mixture of alphabetic and digital content side of the text).

Signatures by composition are also divided into: 1) short signatures of a simple construction, consisting of one or two letters or arbitrary non-letter elements of a simple structure; 2) short captions of mixed transcriptions, consisting of two or three letters - either the first letters of the last name, or the first letters of the last name, first name and patronymic and ending with simple configuration patterns; 3) group - captions-drawings of complex construction, consisting of conventional written characters and elements that do not form letters, ending with superscripts; 4) signatures of a full alphabetic transcription with strokes of varying degrees of difficulty of movement;

3) by volume and conditions of execution, the objects are divided into:

- texts of a large volume, which is understood as an alphabetic text containing almost all letters of the alphabet and subject to the frequency of occurrence of letters at least 10–20 times;

- Medium-sized texts - a literal text, which contains most of the letters of the alphabet and is approximately 10 words in size and up to half a page of a standard sheet;

- texts of small volume - an alphabetic text consisting of 4-10 words.

A brief record (alphabetic, numeric, mixed) but the volume also differs in the number of letter or numeric designations contained in it. The signature is large, medium and short;

4) under the terms of execution, the texts, short records and signatures are divided into:

- made in normal conditions;

- made in unusual conditions without intentional change;

- made in unusual conditions associated with intentional change1.

The tasks of forensic handwriting research can be divided into basic and intermediate. The task serves as the main, if the final result of its decision is directly related to the question posed to the expert handwriting. A task is intermediate if it is operational in nature.

All forensic handwriting tasks can be divided into identification and diagnostic.

Identification tasks include:

- the establishment of the group of the perpetrator of the studied manuscript

- individual identification of the executor of the manuscript under study.

In turn, the identification tasks associated with the individual identification of the contractor are divided into tasks:

- associated with the establishment (identification) of a specific artist;

- associated with the denial (exception) of the identity of a specific artist in the absence of the natural similarity of the compared handwriting;

- associated with the negation (exception) of the identity of a specific artist in the presence of such similarities.

Thus, the main tasks of forensic examination of handwriting are the establishment of the performer or the establishment of the properties and state of the performer. In accordance with this, when solving identification tasks of handwriting examination, the following questions can be asked:

1. Which of the persons indicated (for example, Ivanov, Petrov or Sidorov) made handwritten texts, alphabetic or numeric entries in this document?

2. Who made the signature on behalf of a certain person, himself or another person?

3. Has the same person executed the texts (signatures) in different documents or separate parts of the text in one document (for example, signatures on behalf of Ivanov in the invoice and expenditure warrant; handwritten text and signature on behalf of Ivanov)?

4. Whether the entire document and its part are executed by one person (for example, inscriptions on the title page of the manuscript and the manuscript itself).

Diagnostic tasks are associated with the following issues:

1. Is the handwritten text done by a man or a woman?

2. What age group is the author of the handwriting?

3. Is the handwritten text (signature) in an unusual situation (for example, in the cold, in an unusual pose for the performer, etc.), in an unusual state of a writer (illness, alcoholic or narcotic intoxication, affect state, etc.)?

4. Has the investigated manuscript not been executed in an intentionally changed handwriting, with an imitation of the underdeveloped handwriting, the handwriting of a particular person, with his left hand (if it is usual he writes with his right)?

5. Are words or numbers written to this text by another person? Are not the fragments of the text, separate documents by different persons?

6. Is the text or signature imitated handwriting or signatures of a specific person, on behalf of a fictional person? 1

For example, the lawsuit on protection of copyright G. presented the manuscript of the book, part of which was illegally borrowed and included in the composite work (collection). The author of this part did not indicate G., but M. The handwriting examination carried out on the case established that the title page, on which G. was indicated as the author of the work, and the rest of the text of the manuscript were made by different persons. At the same time G. was made the title page, and the rest of the manuscript was made by another person. In view of the findings of the examination, G. was refused the claims.

Уровень развития современного судебного почерковедения таков, что методики экспертизы обеспечивают надежное решение идентификационных задач, связанных с исследованием текстов большего и среднего объемов. Методика судебно-почерковедческой экспертизы располагает довольно большим количеством разнообразных методов исследования: традиционных (качественно-описательных), модельных (количественных, основанных на математическом, вероятностном моделировании).

Широко применяются в экспертной практике молельные методы оценки совпадений признаков почерка с учетом групповой принадлежности по строению, в текстах и "смешанных" (буквенных и цифровых) записях; оценки различий признаков при исследовании сходных почерков; дифференциация высоковыработанных почерков по степени совершенства системы движений и др. Особое место среди модельных методов занимают методы определения пола по высоко-и средневыработанному почерку, позволяющие решать задачи, ответы на которые невозможны с помощью традиционной методики.

Применение модельных методов способствовало повышению объективизации процесса экспертной оценки и формирования вывода, что особенно важно в сложных случаях исследования (например, сходных почерков, рукописей, выполненных намеренно измененным почерком скорописным способом).

Для исследования текстов, выполненных намеренно измененным почерком, определения пола и возраста пишущего производится судебная почерковедческая экспертиза с применением математических методов и электронно-вычислительной техники.

Дальнейшее совершенствование методик судебной почерковедческой экспертизы, расширение ее возможностей связано с индивидуальной идентификацией исполнителей буквенных текстов разных объемов и кратких записей. Существующие методические рекомендации позволяют производить исследование кратких и простых подлинных и неподлинных подписей, выполненных с подражанием после предварительной тренировки. В этих целях разработан количественный метод исследования структурных геометрических характеристик признаков для дифференциации кратких и простых подлинных подписей, выполненных в обычных условиях, и неподлинных, исполненных с подражанием после предварительной тренировки.

Не менее важна проблема установления зависимостей между признаками почерка и свойствами личности. Актуальность исследования свойств личности обусловливается потребностями практики в установлении таких характерных особенностей, которые позволили бы объективно оценить мотивы совершенного деяния, способность лица правильно воспринимать дополнительную информацию, позволяющую диагностировать заболевание, состояние и т.д.

Анализ практики назначения судебно-почерковедческих экспертиз в гражданском и арбитражном процессе показывает, что наиболее часто они назначаются по следующим категориям дел:

- о признании недействительным завещания, свидетельства о праве на наследство, свидетельства о государственной регистрации права собственности и признании права собственности;

- о взыскании задолженности по кредитному договору, по договору об оказании услуг (например, назначение почерковедческой экспертизы по делам о взыскании задолженностей мобильными компаниями с абонентов, отказывающихся выплачивать долг);

- о признании договора передачи жилья в собственность недействительным;

- о признании недействительными договоров (купли-продажи, дарения, ренты, пожизненного содержания с иждивением);

- по трудовым спорам (о взыскании заработной платы, о восстановлении на работе);

- при обжаловании действий должностных лиц (почерковедческая экспертиза текста протокола об административном правонарушении); о признании брака недействительным, о разделе совместно нажитого имущества; о взыскании компенсации за нарушение авторских прав.

Судебная почерковедческая экспертиза очень часто назначается при рассмотрении дел в арбитражном суде. Как известно, в компетенцию арбитражного суда входит рассмотрение имущественных споров по экономическим делам. В подтверждение своих исковых требований стороны представляют документы различного рода. К ним относятся: договоры и контракты (купли-продажи, займа, контрактации и др.); соглашения, дополнительные соглашения к основным договорам; деловые письма; простые векселя; протоколы общих собраний обществ и товариществ. В отношении данных документов почерковедческая экспертиза назначается в том случае, если возникает сомнение в их подлинности. В большинстве случаев непосредственным объектом почерковедческой экспертизы при рассмотрении арбитражных дел являются подписи, менее часто - краткие записи. Интересно, что в результате обобщения практики были выделены некоторые почерковые особенности указанных объектов. Так, практически все подписи характеризовались высокой степенью выработанности; среди исследуемых подписей преобладали подписи, характеризующиеся смешанной транскрипцией и малой информативностью. Это можно объяснить тем, что исследуемые подписи в спорных документах выполняются должностными лицами, имеющими право распоряжения денежными и материальными средствами. Как правило, эти лица имеют высшее профессиональное образование, профессиональный опыт работы в данной сфере, определенный уровень интеллектуального развития и т.п.

Чаше всего перед экспертом-почерковедом ставятся идентификационные задачи о подлинности (или неподлинности) исследуемых подписей с разрешением параллельно диагностических задач. Проиллюстрируем это на примере.

По запросу адвоката на почерковедческое исследование поступила подпись, выполненная на определении судьи арбитражного суда г. Д-ска рукописным способом. Перед специалистом-почерковедом был поставлен следующий вопрос: "Выполнена ли подпись в определении судьей 3. или иным лицом?" В качестве сравнительных образцов были представлены подписи на постановлениях и протоколах, выполненных 3., что было удостоверено арбитражным судом г. Д-ска. При сравнении между собой особенностей движений, проявившихся при выполнении исследуемой подписи с особенностями движений, проявившимися в образцах подписи судьи 3., были установлены различия общих {транскрипции, нажима, направления основания подписи) и частных признаков. При оценке результатов сравнительного исследования установлено, что выявленные различающиеся признаки относительно устойчивы и образуют совокупность, достаточную для вывода о выполнении исследуемой подписи не 3., а другим лицом. Данное заключение специалиста-почерковеда послужило основанием для отмены названного определения арбитражного суда кассационной инстанцией.

Судебная экспертиза в гражданском и арбитражном процессе назначается не только в ходе разбирательства в суде первой инстанции, но и на стадии подготовки дела к судебному разбирательству. В законодательстве предусмотрено назначение экспертизы в кассационной и апелляционной инстанциях. Следует отметить, что в основном экспертиза назначается в судах первой инстанции. Судьи, как правило, не используют возможность назначения экспертизы в ходе подготовки дела к судебному разбирательству. Назначение экспертизы в кассации производится также редко, поскольку для этого требуется не только получение новых документов, содержащих необходимый материал для проведения экспертизы, но и дополнительное время. Именно по указанным причинам судьи стараются избегать назначения экспертиз в кассационной и апелляционной инстанциях. В настоящее время допускается проведение судебно-почерковедческой экспертизы в кассационной инстанции в том случае, если ее проведение поручают эксперту, вызванному непосредственно в судебное заседание для проведения исследования. При условии, что для его проведения не потребуется использования специального оборудования и длительных методов исследования, а также при наличии всех необходимых материалов, представленных вместе с ходатайством о назначении экспертизы.

Важным моментом, определяющим эффективное проведение почерковедческой экспертизы, является качественная подготовка и оформление материалов, а также тщательный и целенаправленный осмотр вещественных доказательств. Он позволяет четко определить объект исследования, установить индивидуализирующие его особенности, определить вид и характер образцов почерка предполагаемых исполнителей и в конечном итоге правильно сформулировать задание перед экспертом. Большое значение имеет осмотр и изучение исследуемой рукописи при постановке следователем или судом задач идентификационного характера либо заданий, требующих комплексного исследования документа с участием экспертов различных специальностей.

В определении суда о назначении экспертизы должны содержаться вопросы, поставленные перед экспертом; сведения об известных обстоятельствах, имеющих отношение к предмету экспертизы (условия выполнения исследуемого документа, образцов; состояние исполнителя в момент исполнения и т.д.); перечень материалов, представленных на экспертизу (объекты исследования, сравнительный материал и т.д.).

Важно отметить, что на экспертизу должны представляться подлинники исследуемых документов. Это требование обусловлено тем, что по фотокопиям документов, выполненным через копировальную бумагу, во-первых, невозможно проводить техническое исследование, которое в соответствии с методикой судебной почерковедческой экспертизы является обязательным этапом исследования подписей с целью установления, не выполнена ли подпись путем перекопирования; во-вторых, крайне сложно устанавливать условия, влияющие на изменения признаков почерка.

Поэтому представление фотокопий документов (ксерокопий, светокопий), а также документов, выполненных через копировальную бумагу, крайне нежелательно, так как даже очень хорошо выполненная копия существенно ограничивает возможности исследования почерка.

Как уже отмечалось ранее, успешное решение задач экспертами возможно только при правильно собранных сравнительных материалах - образцах почерка предполагаемого исполнителя.

Поэтому вопрос о подготовке образцов, необходимых для сравнительного исследования, чрезвычайно важен. Методикой судебной почерковедческой экспертизы разработан ряд общих требований, предъявляемых к сравнительному материалу, которые и будут рассмотрены ниже.

К ним относятся прежде всего надлежащее качество и количество сравнительных материалов - образцов. Надлежащее качество образцов - это сопоставимость их по времени написания и виду документа, языку, содержанию, материалу письма, способу выполнения и, если возможно, по условиям выполнения. Достаточное количество образцов - это такой их объем, который обеспечил бы возможность полного и всестороннего сопоставления всех признаков, содержащихся в исследуемом тексте, подписи. Единых рекомендаций по количеству представленных образцов дать невозможно, поскольку в каждом экспертном учреждении (РФЦСЭ при Минюсте России, ЭКЦ МВД России, Институт криминалистики ЦСТ ФСБ России и др.) существуют свои установленные требования по данному вопросу.

В литературе указывают, что свободных образцов почерка должно быть не менее 5-6, причем различных по характеру (материалы личного дела, заявления, черновые записи, письма и т.д.), свободных образцов подписей - не менее 10 (к ним можно отнести подписи в платежных ведомостях, заявлениях, поручениях на получение пенсии и др.). Экспериментальные образцы почерка отбираются в количестве не менее 12 листов.

Исследуемые рукописи могут быть очень краткими и написанными в необычных условиях, в связи с чем в них могут проявиться признаки, редко встречающиеся в почерке. В таких случаях представление большого количества разнообразных по целевому назначению и условиям выполнения рукописей образцов почерка предполагаемого исполнителя дает возможность установить различные варианты признаков почерка, определить частоту встречаемости, устойчивости и пределы вариационности, провести полное и глубокое сравнительное исследование и дать правильную оценку его результатов.

Кроме того, исследование почерка с помощью применяемых в настоящее время математических методов, основанных на вероятностной статистике, требует большого объема образцов. Так, при исследовании сходных почерков образцы почерка каждого предполагаемого исполнителя должны быть представлены в объеме не менее 20 листов стандартного формата разнохарактерных документов.

Для решения судебных почерковедческих задач представляются три вида образцов почерка и подписи: свободные, экспериментальные и условно-свободные.

Свободные образцы почерка - это рукописи (подписи), выполненные определенным лицом вне связи с делом, по которому проводится экспертиза, когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы. Свободными образцами могут служить тексты, относящиеся к служебной переписке, автобиографии, собственноручно заполненные анкеты, заявления, личные письма, подписи в платежных ведомостях, кассовых ордерах, библиотечных документах, поручениях на получение пенсии и других документах. Таким образом, свободные образцы являются наиболее ценным сравнительным материалом, так как они обычно выполняются без намеренного изменения признаков почерка.

One of the main requirements for free samples is the certainty of their origin, i.e. the indisputable belonging of manuscripts to a person, whose handwriting models should serve. To make sure of this, the court submits the collected manuscripts to identify the person on whose behalf they are executed. The identification results are recorded in the protocol. Each sample is certified by the person who performed it, for example: "The text is made by me. Signature."

If for some reason (staying in another place, death) it is impossible to submit the manuscripts for identification to the person himself, they may be presented to the administration of the enterprise where this person worked, his colleagues, acquaintances or relatives to confirm their affiliation, which should be especially noted in the decision on the appointment of the examination. If samples are in doubt about their authenticity and these doubts cannot be eliminated, they should not be submitted for examination. It is necessary to avenge that the mistakes made during the sampling entail expert errors, and this will direct the court to the wrong path.

The free samples submitted for examination should be comparable with the document being studied, which is achieved by matching them with the document under study in a number of parameters:

1) in writing and language. Free samples must be made in the same language as the text under study. When appointing the examination of documents made in foreign languages, it is necessary to determine the language in which the manuscript is written and to establish which expert institution has specialists who can conduct handwriting examination. To address the issue of establishing the language, the court may use the advice of a linguist (linguist). However, the existing methods of both the ECC of the Ministry of Internal Affairs of Russia and the RFTCE under the Ministry of Justice of Russia are developed only for Cyrillic formulas; in foreign languages, the rules for writing are completely different and it is almost impossible to evaluate the information content of the signs. And in practice, if there is a request for an examination on a foreign text, there should be a refusal of production on the basis of the absence of a corresponding methodology;

2) at the time of execution. Despite the relative stability of the writing-motor skill, the handwriting of the face can change significantly over time. In the study of manuscripts made in highly developed handwriting, the gap in the execution time of the studied text and samples can be from five to eight years. In this case, a comparative study is possible, provided that the person did not suffer for a given period of illness, as a result of which the changes in the signs of handwriting could occur, as well as exclude the possibility of external factors.

In other cases, it is very important that the time gap is minimal. This should be especially taken into account when examining documents executed by elderly people, as well as having a low and medium degree of proficiency.

When examining manuscripts made with a large gap in time, the expert should have information about the age, education, specialty, writing practice of a particular person, his or her illnesses affecting handwriting, in order to properly assess the differing signs of handwriting identified during the study;

3) by target content and purpose. These circumstances often influence the choice of writing handwriting. Thus, in compiling accounting documents, filling out a questionnaire and other documents, one version of handwriting (for example, stylized) can be used, and in personal correspondence another one (cursive, abbreviation of words, simplification of letters, etc.). When drawing up official documents, a person can write slowly with the handwriting of a complicated structure, while drawing up notes - with a variant of handwriting adapted for fast writing. These variants of one person’s handwriting are characterized by a different set of features. In the study of large-sized manuscripts (for example, essays, letters, statements) it is advisable to submit similar comparative materials, which allows for a comparative study on the signs of writing and signs reflecting the spatial orientation of movements that have greater identification significance, often remaining stable even with intentional handwriting distortion;

4) on the material of the letter. It is very important that the samples were made with the same writing instrument and, if possible, on the same paper. The influence of the type of writing instrument and writing materials on the change in handwriting can be so significant that the differing features established during the examination do not allow the examiner to draw a certain conclusion about the manuscript performer. Especially significant these changes can be when writing an unusual writing device, such as a fountain pen, a pointed stick. In some cases, changes in the signs of handwriting are observed even when changing the usual pen to a ballpoint or pencil. For example, in some banks it is required to fill documents only with ink or a ballpoint pen, but not gel. Experts explain this by the differences in the gel and ballpoint pen in the application device, the width of the stroke, the tilting of the writing instrument and the pressure;

5) under the terms of implementation. If the document under study was carried out in some unusual conditions (for example, standing or sitting with the manuscript on the lap, etc.), then documents made under similar conditions are desirable as free handwriting samples (signatures);

6) as a writer. If it is known that the examined document was carried out by a person in an unusual state (for example, during an eye or hand disease), then it is desirable to submit manuscripts executed in the same state as free samples. The unusual mental and physical state of the performer of the text (the presence of the disease, trauma, alcohol intoxication) often causes significant changes in the signs of handwriting. The lack of proper handwriting patterns may make examination impossible;

7) by letter tempo. With a sharp acceleration or deceleration of the pace of writing, the person carrying out the text can switch to a new version of the letter (this does not exclude a change in the structure of the handwriting as a whole, in simple and complicated handwritings, elements of simplification may appear under the influence of a very fast pace).

It should be noted that a change in the pace of the letter may not be accompanied by pronounced signs of unusual execution of the letter, so the investigator or judge may not notice this when they examine the document. And that is why, for a more thorough preparation of materials, when assigning a handwriting examination, the investigator and the court are advised to resort to the help of specialists, to consult with the staff of expert institutions;

8) according to the method of implementation. If the document under study is executed in imitation of any typeface (for example, drawing) or written with the left hand (in regular writing with the right hand), it is recommended to try to find free samples made in the same way. This requirement is caused by the need to establish a set of features specific to such a letter. A handwriting examination without appropriate handwriting patterns is possible in rare cases when a large number of signs of cursive handwriting have appeared in the studied manuscript, for example, made with imitation of typed print at a fast pace.

The need for free handwriting samples, made by the same hand, arises, as a rule, when manuscripts made by the left hand are sent for research. If a person habitually writes with his left hand (due to the absence or illness of his right hand or he is left-handed since birth), then the selection of free samples is carried out according to the general rules.

If a letter of the left hand is resorted to as a means of changing one's handwriting, then in the studied manuscript in the absence of the skill of such a letter, the sharply deformed appearance of the letters and signs usually attract attention: the mirror image, the versatile position of the longitudinal axes of the letters, especially in ovals and rounded elements of letters; instability of common signs of handwriting, uneven dimensions of written characters, letters of the same name differ in structure;

9) based on written language. It is desirable that the free samples correspond to the examined document on the basis of written language (functional and stylistic affiliation of the text). In this case, free samples can be written reports, theses, articles, abstracts, which fully reflect the peculiarities of the written language of the writer;

10) experimental samples are manuscripts that are carried out specifically for the examination appointed by the investigator in a particular civil or criminal case. All experimental handwriting samples, signatures, as a rule, are executed in the presence of investigators in order to avoid doubts about the authenticity of the samples. Experimental samples, as well as free ones, should be comparable with the object under study in all parameters listed above.

The advantage of experimental samples is that they can be selected under conditions as close as possible to those in which (as expected) the text under study was carried out. Therefore, judges should strictly adhere to the rules for obtaining experimental samples and themselves determine the conditions for their selection as a result of examining the document under study and on the basis of the data obtained during the interrogation of persons involved in its production. It is recommended to select at least 10-15 sheets of handwritten text as follows: each sheet after writing must be immediately turned face down and repeated this several times. This will reduce the possibility of distortion of signs of handwriting for the test person by eliminating the visual perception of the already executed text.

Conditionally free handwriting and signatures include manuscripts or signatures in documents that were executed after the commencement of the proceedings, but not specifically for comparative research. For example, documents on the case, including explanations, comments, complaints, interrogation protocols, as well as other manuscripts made during the conduct of the case.

These are the most general requirements for the preparation of comparative materials for examination. At the same time, it should be borne in mind that the preparation of comparative materials for handwriting examination, depending on the characteristics of certain handwriting objects, has certain specific features.

Signatures on documents - the most common object of handwriting examinations.

The signature is formed on the basis of the developed writing-motor skill, although an illiterate person develops the ability to fulfill his signature. In connection with the frequent repetition of the same combination of letters of a surname, a signature is formed faster than handwriting, stability in the features of lettering appears, which characterizes the personality of the signature and the automatism of movements. As a result of external factors, a person can develop various signatures when executing disparate documents. Also, the execution of one or another variant of a signature depends on the state of a person, the number of signatures performed on documents, and even on the size of the column and its place in the document form. The transcription of signatures can be: alphabetic, dashed and mixed.

In judicial handwriting, there is a certain method of research of signatures. The peculiarity of the examination of signatures, in particular, lies in the mandatory determination by the expert of its authenticity (ie, determining whether the signature was executed by the person on whose behalf it appears in the document, whether it was not executed using forgery).

It follows from the above and the originality in the formulation of questions in the appointment of the examination, and a number of specific requirements for free and experimental samples. So, when experimental samples are received from a suspected person, in addition to free samples of his signature, handwriting samples in the form of the names of the persons on whose behalf the studied documents are executed. Samples of signatures should be carried out on separate sheets of paper at intervals of time and in several steps to avoid imitation, copying a variant of signatures.

The preparation of handwriting samples in the study of manuscripts made with a modified handwriting presents difficulties for investigators. When examining a document under study, it is easy to determine the type of distortion: a letter with an imitation of a printed font, made with the left hand in the absence of the writing skill with that hand, with a change in the inclination of the handwriting. In such cases, the investigator may independently select experimental samples, suggesting that suspects should write with the change of the same signs. Sometimes determining the type of change in handwriting requires the participation of a specialist in judicial handwriting, who, taking into account the nature of the change in handwriting in the document under study, determines the conditions for selecting experimental handwriting samples from specific individuals and selects them together with the investigator.

The system of identification signs of handwriting, as reflected in the works of V. F. Orlova and others, provides for the division of common features into groups:

- reflecting spatial orientation (topographic);

- reflecting the degree and nature of the formation of the writing-motor skill;

- reflecting the structural nature of the formation of the writing-motor skill;

- reflecting the structural characteristics of the trajectory of movements. The complexity of assessing the identified coinciding and differing features, establishing their possible dependence on the distortion necessitates obtaining a considerable amount and comparative material for the conduct of handwriting expertise. The expert should have comparative and experimental samples in the amount of not less than 40 sheets.

In cases where an examination is prescribed, to establish whether the documents are not executed in similar handwritings, additional techniques for obtaining experimental samples from persons whose handwritings are subjected to expert research are recommended. Samples are selected in the form of identical content texts, made in the usual pace for each letter, on homogeneous materials, the usual writing instrument.

In the process of research, the frequency of repeatability of the variants of the handwriting signs of each person in relation to which the examination is carried out is compulsory. Therefore, the expert should be presented with a large number of different free and experimental handwriting samples of each person, differing in their content, purpose, and related to different times. In addition, the expert should provide the following data regarding persons whose manuscripts are sent for handwriting examination: education, place of work, work experience and other circumstances that may affect the formation of handwriting, its structure.

It is known that the nature and extent of written practice, the age of the writer, and the state of his health influence the stability of the signs of handwriting. Therefore, when assigning a handwriting examination, it is necessary to inform the expert about the alleged executors of the manuscript.

In the process of preparation of samples, the court should take into account the fact that over time, people with unformed, underdeveloped handwriting, as well as elderly people or those who have had a disease during the time elapsed from the time of writing the document being examined to the appointment of an examination, handwriting.

The study of the handwriting of the elderly suggests the availability of samples that are close in time to the time of the preparation of the document under study. In these cases, the expert should provide information on the age and health status of the person in respect of whom handwriting examination is carried out, as the elderly can lead to significant changes in handwriting.

The signature in financial and payment documents continues to be a significant identifying object for handwriting examination in many categories of civil cases. Therefore, at the moment judicial forensic examination is the most important source of evidence in establishing the truth in civil and arbitration cases.

CJSC "Bratsk Woodworking Plant" took a loan in the amount of 30 million rubles from Sberbank. at 25% per annum for one year. According to the prosecutor's office, concluding the contract, the mayor violated the requirements of the budget legislation. At the time of the transaction, the maximum amount of municipal guarantees in the amount of 16 million rubles. was exhausted completely. The loan was issued against the guarantees of the city administration, and the owner of the controlling stake in CJSC BDZ was the wife of Mayor T. Petrunko. However, the mayor of the city said that his signature on the document was forged. In order to identify the attackers, judicial handwriting and technical examinations were carried out. The experts found that the signature of the mayor on the contract, and the seal of the administration of Bratsk, are authentic1. However, the contract was not registered in the financial department of Bratsk, and therefore was declared invalid.

One of the most difficult problems for judges during the consideration of arbitration and civil cases was the preparation of comparative material in the appointment of handwriting expertise. As a rule, they provide insufficient material for handwriting examination, as a result of which experts are forced to file petitions for the submission of additional materials and clarification of certain circumstances related to the production of expertise. Judges do not always know which handwriting samples should be presented to the expert, how to get them, how to check the accuracy, how to arrange their receipt. Более того, в определениях о назначении судебной почерковедческой экспертизы отсутствуют сведения о вопросах и кандидатурах экспертного учреждения и самого эксперта, предложенных лицами, участвующими в деле, что является существенным нарушением ст. 79 ГПК.

Таким образом, ошибки, которые допускаются судьями еще в ходе назначения почерковедческой экспертизы, в том числе при подготовке материалов, формулировке вопросов и т.п., влекут за собой экспертную ошибку, и как следствие - судебную ошибку, что является совершенно недопустимым. Во избежание таких проблем судьям необходимо более тщательно изучать методическую литературу по вопросам назначения почерковедческой экспертизы, где сформулированы рекомендации по данному вопросу. Так, вопрос перед экспертом должен быть поставлен четко, ясно, не допуская двойного толкования, например, "Выполнен ли рукописный текст в договоре пожизненного содержания с иждивением от 10.08.2009 "Булкин Иван Иванович" Булкиным Иваном Ивановичем или иным лицом?". Вопрос, поставленный перед экспертом-почерковедом, не должен выходить за пределы его компетенции, а должен отвечать современному уровню развития судебного почерковедения и соответствовать методике проведения судебной почерковедческой экспертизе.

Важно отметить, что ошибки, связанные с назначением и проведением экспертизы, возникают не только по вине судей и других лиц, имеющих право назначения экспертизы, но и по вине экспертов. Следует отметить, что почерковедческое исследование является сложным мыслительным и логическим процессом, в результате которого эксперт приходит к определенным выводам. На протяжении всего исследования эксперт оценивает и анализирует полученную им информацию. Оценить- значит определить идентификационную или неидентификационную информативность свойств и признаков, значение совпадающих и различающихся признаков как в отдельности, так и в совокупности.

Оценка проявляется в виде оценочных суждений эксперта, в которых определено место и роль оцениваемых свойств и признаков в формировании его промежуточных выводов по результатам раздельного и сравнительного исследования и окончательных выводов по итогам оценки всех результатов исследования.

Причем оценку следует рассматривать не как одноименный акт, а как определенный процесс логического доказывания. Каждой стадии экспертного исследования присуща своя специфика в оценочной деятельности, относящаяся как к предмету оценки, так и к ее характеру.

В стадии раздельного исследования эксперт оценивает, какие признаки являются наиболее распространенными, а какие встречаются редко и в своей совокупности могут индивидуализировать почерк определенного лица.

Оценочные суждения эксперта на стадии раздельного экспертного исследования отражаются в заключении эксперта в виде частных синтезов.

Оценка признаков в стадии сравнительного исследования связана с анализом совпадающих и различающихся признаков. Совпадающие признаки оцениваются прежде всего исходя из частоты их встречаемости, т.е. идентификационной информативности. В отношении различающихся признаков устанавливается, устойчивы они или нет. Устойчивые различия, не объяснимые действием каких-либо факторов, будут основанием для отрицательного вывода о тождестве, случайные же различия признаков могут и не повлиять на итоговую оценку. Различия признаков оцениваются с учетом возможных причин их появления (разрыв во времени между моментом исполнения рукописи и моментом отбора образцов, действие внешних факторов).

Важнейшей стадией оценки является ее заключительный этап, когда оценочная деятельность приобретает самостоятельное значение. На этой стадии оцениваются совпадения и различия признаков и с учетом всех имеющихся данных оцениваются результаты исследования.

Итак, экспертную оценку можно рассматривать как процесс накопления информации, который на соответствующем этапе приводит к образованию такой ее совокупности - системы, являющейся достаточным основанием для определенного вывода. Процесс накопления информации, оцениваемой экспертом, связан с анализом как совпадающих, так и различающихся признаков. При этом не исключено, что положительный вывод эксперт сформулирует на основе совпадающих признаков при наличии различий признаков, а отрицательный - на основе различий при наличии совпадающих. В этих случаях количество признаков, формально противоречащих выводу эксперта, не имеет решающего значения в оценке, так как основным является определение их природы и причины появления. Так, эксперт может сформулировать на основе 3-4 различающихся признаков отрицательный вывод при наличии 20 совпадающих. Совпадения признаков он может объяснить тем, что они распространенные, а различия не являются результатом искажения или действием иной причины, влекущей за собой изменение в почерке.

Таким образом, сами по себе количественные характеристики не имеют преимуществ в подобных ситуациях перед качественными.

Следует отметить факторы, влияющие на оценочную деятельность эксперта. Их можно разделить на две группы: 1) объективные и 2) субъективные факторы. К объективным факторам, определяющим оценочную деятельность эксперта-почерковеда, относится материал, поступающий на почерковедческую экспертизу, и научные положения методики почерковедческой идентификации, относящиеся к конкретному исследованию.

К научным положениям методики почерковедческой экспертизы следует отнести общие положения и принципы теории идентификации, результаты исследований основных свойств почерка, разработанные методики исследования конкретных почерковых объектов.

Научная обоснованность заключения и характер выводов эксперта-почерковеда в значительной мере зависят от особенностей и объема графического материала, содержащегося в исследуемом документе и сравнительных материалах - образцах.

Сравнительный материал - это объективный фактор, влияющий на формирование оценочных суждений. Эксперт, используя образцы, оценивает и определяет достоверность, объем (наличие свободных и экспериментальных образцов), соответствие исследуемому документу по содержанию, времени, характеру, условиям и способу выполнения (например, одинаковость материалов, наличие образцов, выполненных левой рукой, если есть предположение о написании исследуемого текста левой рукой, и соблюдение других необходимых условий). Как уже отмечалось, от правильного подбора и использования сравнительного материала зависит эффективность и получение достоверных выводов почерковедческого исследования.

При ознакомлении с материалами, поступившими на экспертизу, эксперт должен проявить максимум внимания для того, чтобы получить из него данные об основных свойствах почерка - индивидуальности и устойчивости его признаков, благодаря которым и возможна идентификация личности исполнителя.

К объективным факторам, влияющим на оценочную деятельность, как уже отмечалось, относится и методика исследования как система познавательных средств, определяющих содержание и структуру исследовательской экспертной деятельности. На сегодня для эксперта-почерковеда при производстве экспертизы важно выбрать нужную методику, поскольку необоснованное применение той или иной методики приведет к ошибочному заключению.

К субъективным факторам, влияющим на результаты оценочной деятельности эксперта-почерковеда, относятся: уровень овладения специальными знаниями, профессиональный уровень и интуиция, психологические качества.

В качестве одной из основных причин ошибочности выводов эксперта об исполнителе рукописей является отсутствие опыта в производстве почерковедческих экспертиз, недостаточная квалификация и как результат - неправильная оценка значимости установленных признаков.

Таким образом, нужно учитывать в первую очередь субъективные качества эксперта как личности, его общую подготовку, степень познания им предмета почерковедческого исследования, владения существующими методиками исследования почерковых объектов, и при этом не следует забывать о целом ряде требований, необходимых для осуществления профессиональных функций, отсутствие которых может отрицательно повлиять на заключение. К ним относятся: повышенная избирательная способность зрительных анализаторов, точность зрительных восприятий, исключительная внимательность, наблюдательность, объективность в суждениях, повышенное чувство профессиональной ответственности и т.п.

Недостатки (формулировка вопросов, подготовка материалов для экспертизы и т.п.), с которыми сталкиваются эксперты-почерковеды, создают почву для процессуальных нарушений, поскольку вопрос о назначении экспертизы решается в рамках гражданского процесса в судебном заседании, а непосредственно процесс исследования осуществляется экспертами.

Наряду с этим существует еще одна важная проблема судебного почерковедения - проблема оценки заключения эксперта судом. Как уже отмечалось, почерковедческая экспертиза проводится по решению судебных органов, и результативность проведения экспертизы будет зависеть от тою. насколько объективно суд смог оценить заключение эксперта. Для этого необходимо, чтобы суд уяснил для себя сущность данного исследования и оценил его важность для судебного производства.

Проверка достоверности заключения эксперта-почерковеда включает:

- сопоставление его с другими данными по делу в системе доказательств в целом;

- пояснение заключения экспертом в гражданском и арбитражном процессах;

- консультация специалиста;

- назначение и проведение дополнительной и повторной экспертизы.

Оценка заключения осуществляется субъектом доказывания по внутреннему убеждению на основе всестороннего, полного, объективного и непосредственного исследования доказательств.